移行期間とUPC：二つの裁判制度の調整
2023年6月1日から7年間、二つの裁判系統が同一の従来型欧州特許について審理を行います。統一特許裁判所協定第83条は、特許権者および被告に対し、統一特許裁判所（UPC）と各国裁判所のいずれかを選択する余地を残すとともに、特許権者がオプトアウトによって自らの特許をUPCの管轄から外すことを認めており、このオプトアウトはいつでも撤回することができます。この二元性は本来、移行措置にとどまるはずでした。しかし実際には、駆け引きの場となっています。
第83条の実際の射程
移行期間は、単一効を有しない欧州特許について管轄の競合を認め、期間満了時に係属中の各国手続には影響を及ぼさず、さらに、UPCとの協議およびその意見を経た上で、管理委員会（comité administratif）の決定により7年間延長することができます。オプトアウトは期間満了の1か月前まで申請することができ、その撤回は登録簿への記載をもって直ちに効力を生じます。
言い換えれば、日程は固定されておらず、法廷地戦略は移行期間を通じて開かれたままです。欧州特許ポートフォリオにとって、オプトアウトの判断は一度限りで済ませる防御的な反射行動ではなく、判例の展開に応じて見直すべき戦略的判断です。
訴訟競合の規律の限界
規則（EU）第1215/2012号は、加盟国裁判所間の訴訟競合（litispendance）および関連訴訟（connexité）を規律しており、UPCはそこで加盟国共通の裁判所として扱われています。しかし実務上、この仕組みには三つの限界があります。
第一に、当事者の同一性は企業グループの中で失われてしまいます。地方部に提訴された子会社は、パリやミラノで訴えられた親会社と形式上同一の当事者ではありません。第二に、一方の裁判系統から他方に対し、並行訴訟の存在をリアルタイムで知らせる警告の仕組みは存在しません。第三に、当事者には、他の裁判所に係属している手続を申告する義務が一切課されていません。
その帰結は実務家の知るところです。手続の中止は決して自動的なものではなく、手続の併存は偶発的な事態というよりも戦術的な手段となっています。この点は、UPCにおける並行訴訟に関して当事務所が分析したとおりです。
結節点としてのEU法
二つの裁判系統の整合性は、EU法を通じて確保されます。欧州連合司法裁判所（CJEU）の意見1/09は、EU法を適用する裁判所はその自律性と解釈の統一性を維持しなければならないという要請を示していました。統一特許裁判所協定第21条および第22条は、CJEUとの協力と、違反があった場合の締約国の責任を定めていますが、期限も迅速手続も設けていません。
条文よりも確実に二つの裁判系統を近づけたのは、最近の二つの判断です。2025年2月25日のBSH Hausgeräte c. Electrolux判決（C-339/22）において、CJEU大法廷は、各国裁判所が外国特許の侵害について判断する可能性を拡大しました。そして2026年3月6日、UPC控訴裁判所はDyson c. Dreame事件において、EU域外に所在する被告に対する自らの管轄の範囲について、初めてCJEUに付託を行いました。各国裁判所と統一裁判所との境界線は、いまやルクセンブルクで描かれつつあります。この点は、UPCによる初の先決付託に関して当事務所が詳述したとおりです。
残された課題
次の三つの措置は、協定を改正することなく、管理委員会の権限または実務の範囲内で実現することができます。第一に、登録簿における自動警告の仕組みです。同一の特許を対象とする訴えが提起されたことを他の部および各国裁判所に通知すれば、死角の大部分は解消されるでしょう。第二に、並行手続の申告義務です。訴訟費用の段階で制裁を伴うものとすれば、当事者の善意に頼る現状に代わる有益な手段となります。第三に、迅速な付託手続です。これにより、本案手続を停滞させることなくCJEUに照会することが可能となります。
これらの措置のいずれも、法廷地間の競争そのものを解消するものではありません。この競争は制度の所与の条件だからです。これらの措置はただ、判断が訴えの提起された順序に左右される度合いを小さくするものです。
要点
- 統一特許裁判所協定第83条の移行期間は、2023年6月1日から7年間であり、さらに7年間延長することができます。
- オプトアウトは移行期間満了の1か月前まで可能であり、その撤回は登録簿への記載をもって直ちに効力を生じます。
- 規則（EU）第1215/2012号の訴訟競合の規律は、企業グループの存在や裁判所間の警告の仕組みの欠如に対して十分に機能しません。
- BSH c. Electrolux判決とUPCによる初の付託により、CJEUは二つの裁判系統の結節点に位置づけられています。
- 登録簿による警告、申告義務、迅速な付託手続によって、協定を改正することなく分断を緩和することができます。
よくある質問
UPCの移行期間はいつまで続きますか。
2023年6月1日から7年間、すなわち2030年6月1日までです。管理委員会は、さらに7年間の延長を決定することができます。
現在もオプトアウトを申請できますか。
はい。移行期間満了の1か月前まで申請することができます。ただし、対象となる特許について、UPCにおいてすでに訴えが提起されていないことが条件です。
オプトアウトは確定的なものですか。
いいえ。特許権者はいつでもこれを撤回することができ、撤回は登録簿への記載をもって効力を生じます。他方、各国裁判所においてすでに訴えが提起されている場合には、撤回の可能性は失われます。
UPCに同一特許の訴えが係属している場合、各国の裁判官は手続を中止しなければなりませんか。
自動的に中止しなければならないわけではありません。訴訟競合および関連訴訟に関する規律は適用されますが、その適用には当事者および請求の対象の同一性が前提となり、企業グループの構造においてはこれが欠けていることが少なくありません。
Dhenne Avocatsは、フランスの裁判所および統一特許裁判所の双方において、欧州特許ポートフォリオのための法廷地戦略およびオプトアウト戦略を策定しています。ご相談はこちら。
本稿は、Matthieu Dhenneが2025年6月16日にKluwer Patent Blogで発表した分析 Legal Inception: Harmonizing the UPC and the National Courts through EU Law を、独自に翻案し、大幅に更新したものです。