トップダウン・アプローチ

定義 : トップダウン・アプローチ

トップダウン・アプローチとは、標準化された技術全体についての累積的なロイヤルティ負担を出発点として、標準必須特許ポートフォリオのロイヤルティを評価する手法です。全体としてどの程度の負担が正当化されるか、そしてそのうちどれだけがポートフォリオに帰属するかという、二つの異なる問いを立てます。結果は、二つの答えの質によって決まります。

算定の考え方

単純化した比例モデルでは、ポートフォリオのロイヤルティ＝累積的負担×ポートフォリオに帰属する割合となります。この図式は手法を説明するものであり、法定の料率でも、裁判所が必ず用いる算式でもありません。算定の基礎、規格の範囲、製品、地域および期間は、同一であるか、比較可能なものにしておく必要があります。

累積的負担は、公表された約束、契約および経済分析に基づいて議論することができます。商業上の表明は、それだけですべての権利者に対抗できる上限とはなりません。実際に支払われた金額と、関係する技術の価値を検討する必要があります。

特許の件数を数えるだけでは足りない理由

必須と宣言された特許が、すべて必須であり、有効であり、対象製品で使用されているとは限りません。パテントファミリーではなく公報の数を数えると、同じ発明を重複して数えることがあります。逆に、すべてのファミリーを同等に扱うと、技術的貢献や地域的範囲の違いが覆い隠されます。

分子と分母は同じ方法に従わなければなりません。ファミリーの定義、規格のバージョン、観察時点、国、必須性の分析です。サンプリングを行う場合は、その選定方法と限界を明らかにする必要があります。特許の満了や移転によって、契約期間中に割合が変わることもあります。

判例が示すもの

英国最高裁判所はUnwired Planet対Huawei事件（2020年、第40項から第47項）において、比較可能なライセンスの利用を主たる手法とし、トップダウンを検証の手段と位置づけています。日本および中国のアプローチにも言及していますが、すべての裁判所に単一の手法を課すものではありません。したがって、ある事件で認定された料率が、別の規格や期間についての基準表になるわけではありません。

トップダウン、ボトムアップおよび比較可能ライセンス

トップダウンは全体の負担を配分する手法です。ボトムアップは、特に標準化前の代替技術との比較において、技術の経済的貢献を検討します。比較可能ライセンスの手法は契約を分析します。これらの手法は相互に検証しあうことはありえますが、同義ではありません。ロイヤルティ・スタッキングは検討すべきリスクであって、トップダウンの結果が正しいことの自動的な証明ではありません。

説得力のある分析の要件

累積的負担の根拠、ポートフォリオのデータ、件数計算の限界を示すこと。争いのある仮定を変化させて検証すること。結果を比較可能なライセンスと照合すること。割合や累積的負担を裏付けることができない場合には、確実なものとして示された幅ではなく、条件付きのシナリオを提示することです。

出典

Unwired Planet v Huawei, [2020] UKSC 37、第40項から第47項（英語）。