19 12月 2023

FINGOLIMOD事件とHesitation Blues:フランス法上、特許出願に基づく仮差止めは認められるか

FINGOLIMOD or the Hesitation Blues: can preliminary injunctions be based on a patent application under French law?



答えは「はい」であり「いいえ」でもあるようです。より正確には、最近のフランスの裁判例から判断する限り、まず「はい」、次いで「いいえ」というべきでしょう。要するに、Hesitations Bluesが支配しているのです。この態度は、とりわけFINGOLIMOD事件において生じたこの問題が欧州の複数の裁判所で提起され、そのいずれもがパリ司法裁判所(Tribunal Judiciaire de Paris)の立場と対立していることを踏まえると、一層興味深いものです(ドイツ、デンマーク及びスペイン)。

このように、フランスで巻き起こった議論は、依然として特異なものとなっています。

フランスにおける仮差止め:法律上の根拠

フランスにおける仮差止めは、フランス知的財産法典L.615-3条に基づきます。侵害訴訟を提起する資格を有する者は、民事裁判所に対し、仮処分手続(référé)または一方的申立て(requête)により、差し迫った侵害を防止し、または侵害とされる行為を停止させるための措置を求めることができます。申立人は、自己の権利の侵害が蓋然性を有することを示さなければならず、また、事実を知った日から合理的な期間内に行動しなければなりません。裁判所は、本案訴訟が後に認められなかった場合に被告が被る損害を填補するため、担保の提供を命じることができます。措置の内容は、問題とされる行為の継続の禁止、流通経路からの回収、商品が流通しないようにするための差押え、または保証の提供とすることができます。

2004年4月29日の指令2004/48は、比例性の評価を求めています。したがって、裁判所は、主張される損害と、措置が被告の事業に及ぼす影響とを比較衡量します。フランスにおける仮差止めが、権利の存在のみを根拠として認められることが決してないのはこのためです。そのため、二つの抗弁が日常的に主張されます。すなわち、提出された書類からは侵害の蓋然性が認められないという抗弁と、引用された先行技術に照らして特許が新規性または進歩性の点で脆弱であるという抗弁です。

係属中の出願と蓋然性の基準

係属中の出願をめぐる困難は、権利の定義にあります。フランス知的財産法典L.613-1条は、独占的実施権が出願の日から効力を生じると定めています。同法典L.615-4条は、出願が公開される前に行われた行為は侵害とみなされないこと、及び出願に基づいて提起された訴訟は特許が付与されるまで中止されることを定めています。訴訟手続の中止は緊急性と両立させることが難しく、これが、付与された特許ではなく出願に基づいて暫定措置を講じることに対する構造的な反論となっています。

欧州特許条約第67条は、公開された欧州特許出願について同様の構造を採用しており、各指定国における仮保護は国内法に委ねられています。したがって、実務上の問題は、付与された請求項によって範囲がまだ確定していない権利が、差止めのように侵襲的な措置の根拠となりうるか否かです。審査中に請求項がなお補正されうる場合、侵害の主張が評価される基準となる範囲は定義上不安定であり、認められたいかなる措置にも、それに応じて覆される危険が伴います。

関連項目

パリ司法裁判所の決定

一方で、パリ司法裁判所は、この種の申立てを二度にわたり認容しています(FINGOLIMOD事件における2022年6月3日の決定(No. 22/52718)および2022年8月4日の決定(No. 22/54655))。その後、パリ控訴院(第1部)は、二度にわたりこれと真っ向から対立する立場を採りました(NOVARTISとBIOGARANが争ったFINGOLIMOD事件における2023年3月22日の原審を覆す判決(No. 22/11165)、次いでSHARK ROBOTICS対ANGATEC et al.事件における2023年11月22日の原審を維持する判決(no. 22/19275))。控訴院のこれらの判決が最終的な結論となるのでしょうか。

そう結論づけるのは早計に過ぎます。

判例の全体的な状況

確かに、パリ控訴院第1部は、特許出願に基づく暫定措置の申立ての受理可能性を二度にわたり否定しました。もっとも、第一の事件において同院は、手続係属中に特許が付与されれば瑕疵は治癒されると述べています(本件はまさにその場合でした)。また、判例の全体的な状況を考慮すると、この判例はいささか脆弱であるようにも思われます。

第一に、パリ司法裁判所の立場は現時点で変わっておらず、とりわけ同裁判所の権威と、特許法における活発な活動(毎年扱う事件数に照らして)からすれば、この点を看過してはフランス判例を歪めて捉えることになります。また、SHARK ROBOTICS事件において、裁判所長は本稿で問題とする論点について判断を示していない点にも留意すべきです(2022年11月7日の決定)。実際、同事件で措置が却下されたのは、三件の特許出願に基づいて申立てを行った申立人が、主位的請求として特許の付与まで手続を停止するよう求めたところ、裁判所長がそれは自らの権限ではなく本案裁判官の権限に属すると判断したためです。さらに、申立人が予備的に求めた措置も均衡を欠くものと判断されました。

第二に、控訴院第2部も、そしてとりわけ破毀院(「Cour de Cassation」)も、まだ判断を示していません。同裁判所の二つの命令(2022年8月4日のNOVARTIS対MYLAN、2022年11月7日のSHARK ROBOTICS)を担当したSabotier裁判官が、現在は破毀院の裁判官を務めていることも注目されます。もちろん、そのために同裁判官は、自らが以前に関与した事件を裁くことはできません。とはいえ、特に特許法におけるSabotier裁判官の権威に照らせば、この問題が破毀院に係属した場合に、同裁判官の見解が覆されるとは、あるいは少なくとも同僚から非公式に意見を求められないとは考えにくいところです。

したがって、問いは残ります。フランス法上、特許出願に基づいて仮差止め(「PI」)を求めることはできるのでしょうか。

パリ司法裁判所とパリ控訴院の解釈の相違

したがって、問いは残ります。フランス法上、特許出願に基づいて仮差止め(「PI」)を求めることはできるのでしょうか。

パリ司法裁判所(Tribunal Judiciaire de Paris)によれば、仮差止めに関するフランス知的財産法典(「FIPC」)L.615-3条は、「侵害訴訟を提起する資格を有するすべての者」が「権原により付与された権利に対する差し迫った侵害を防止するためのあらゆる措置」を求めることができると定めています。L.613-1条およびL.615-4条が特許出願人による侵害訴訟の提起を認めている以上、この規定は特許出願人にも適用されます。同裁判所の解釈においては、条文の末尾が間違いなく最も重要であり、したがって最も興味深い部分です。すなわち、「権原により付与された権利」という文言によって申立ての権利が奪われることはなく、「権原」という語は侵害訴訟の基礎(すなわち特許出願または特許)と理解されなければならないというのです。

控訴院も、ab initio(当初は)同一の考え方を採っています。すなわち、特許出願人は、FIPC L.615-3条、L.613-1条およびL.615-4条に基づき侵害訴訟を提起することができるとします。他方で同院によれば、「産業財産権の権原」という概念は、当該権原を列挙し、特許出願には言及していないL.611-2条に従って解釈されなければならないとされます。

一見すると、控訴院による条文の読み方は、とりわけ「産業財産権の権原」の列挙から特許出願を除外しているL.611-2条に関して、条文の文言どおりの適用にすぎないと考えたくなるかもしれません。要するに、控訴院はL.611-2条を適用しているのに対し、パリ司法裁判所は疑問のある解釈を採っているという見方です。しかし、このようなフランス判例の見方は分析に耐えません。実際、L.615-3条が「侵害訴訟を提起する資格を有するすべての者」と定めるとき、それは必然的に特許出願人を指しています。L.615-4条がまさに出願人による侵害訴訟の提起を認めているからです。同院のようにL.611-2条を援用することは、実際にはL.615-3条およびL.615-4条と矛盾します。これに対し、パリ司法裁判所はこれら二つの条文を優先させ、L.611-2条は「産業財産権の権原」を指すことによって訴訟の基礎を指していると明確にしています。

言い換えれば、条文の「文言どおりの適用」というものは存在しません。いずれの読み方も条文から必然的に導かれるものではないからです。いずれかの解釈を選択しなければならず、その助けとなるのは、立法者の意図の探求を含む、本テーマのより詳細な検討のみです。

立法者の意図の詳細な検討

まず、特許権は特許の付与ではなく、特許出願の時点から生じることを想起すべきです。出願人が侵害訴訟を提起できるのはそのためであり、出願人が発明の所有者だからです。このような文脈において、この所有者が、他の発明の所有者と同様に仮差止めを求めることができないというのは理解しがたいところです。

この点は強調しておくべきです。特許とは、何よりもまず公的機関が発行する権原であり、その本質的な機能は発明に対する特許権の証明を提供することにあります。言い換えれば、特許の発行は、発明に対する既存の所有権を確認するにすぎず、その所有権は出願によって特許権となります。実際、混同が絶えないものの、特許と特許権は区別されます。特許権者は、権原の所有者(すなわち特許の所有)であると同時に、発明の所有者(すなわち出願時において特許権は発明の所有と一体となります)でもあるからです。

このように、特許法の目的そのものは、何よりもその究極目的(すなわちイノベーションの発展とその開示を奨励すること)にあり、それは発明に対する一時的な排他的権利の付与を通じて実現されます。言い換えれば、発明の所有は特許そのものの所有に先行し、かつ優越します。発明者が権利の最初の保有者であること(欧州特許条約第60条および第81条により、出願人への譲渡が推定されます)、そして発明者が盗用された発明の所有権を主張できることは、これによって説明されます。

その結果、特許、特許権および発明は、とりわけ立法者によって頻繁に混同されています(例えば「特許」の侵害や譲渡という表現がありますが、実際に侵害され、または譲渡されうるのは特許された発明のみです)。同様に、特許と特許出願もしばしば混同されており、パリ控訴院が依拠するFIPC L.611-2条はいささか的外れなものとなっています。

この仕組みは、出願の時点で侵害訴訟を提起する権利が認められる理由を説明する助けとなります。それは発明に対する既存の所有権を認めるものであり、出願人は他の所有者と同様に侵害訴訟を提起でき、ましてや、確定した侵害(本案訴訟の場合)ではなく侵害の蓋然性のみを要件とする仮差止めの申立ても当然できるはずだからです。

侵害訴訟と仮差止め手続の区別

さらに、本案を審理する裁判所が手続を停止しなければならない侵害訴訟(L.615-4条)と、裁判所長が手続を停止することができない仮差止め手続との区別は、SHARK ROBOTICS事件においてSabotier裁判官が丁寧に確認しています。手続の停止は、定義上暫定的なものであり、言渡しから1か月以内に本案裁判所に付託されなければならず(FIPC L.615-3条およびR.615-3条)、かつ控訴院に不服を申し立てることもできる措置とは何の関係もありません。加えて、この手続停止は、特許を無効とする権限を有する本案裁判所と、原出願を審査する特許庁との間で矛盾する判断が生じることを避けるためのものと思われます。司法裁判所長が仮差止めを認める場合でも、同所長は特許を無効とすることはできず、せいぜい権原の有効性に関する争いが重大であると判断できるにとどまります。権原の無効につながりうる請求を付託されうるのは本案裁判官のみです。さらに、命令が言い渡される場合には、措置が最終的に不当であると判明し相手方に損害を与えたときに相手方を補償するための担保の提供を条件とすることができます。

同様に、特許出願人が保全措置、とりわけ証拠を保全するための措置(「侵害証拠差押え(saisie-contrefaçon)」、侵害証拠差押え)を求めることができることも認められています(破毀院商事部2015年2月10日判決、n° 10-23.668)。ここでもまた、申立人が保全措置を求めることはできるのに暫定措置を求めることはできないとするのは非論理的です。この二種類の措置は、特に緊急性に関して一般に一体として扱われており、両者を併せて規定する統一特許裁判所協定第62条がそのことを示しています。

結論

結論として、この問題は一見したほど単純ではありません。私自身としては、以上の分析を踏まえ、破毀院(Cour de Cassation)がフランスにおけるこの議論に終止符を打つのを待ちつつ、パリ司法裁判所の決定を支持するほかありません。また、欧州における議論に終止符を打ちうるこの問題について、UPCの見解もぜひ知りたいところです。

Decisions of the Paris High Court

On the one hand, the Paris High Court has twice accepted this kind of actions (in the FINGOLIMOD case, in two decisions rendered on June 3, 2022, No. 22/52718, and August 4, 2022, No. 22/54655). Since then, the Paris Court of Appeal (1st Chamber) has adopted a strictly opposite stance on two occasions (in the FINGOLIMOD case, which opposed NOVARTIS against BIOGARAN, in a reversal ruling of March 22, 2023, No. 22/11165, then in a confirmation ruling in the case of SHARK ROBOTICS vs. ANGATEC et al., rendered on November 22, 2023, no. 22/19275). Will the Court of Appeal’s judgments be the final word?

A positive conclusion would be too hasty.

Entire jurisprudential context

Admittedly, the First Chamber of the Paris Court of Appeal has twice rejected the admissibility of provisional measures based on patent applications. In the first case, however, the Court stated that the grant of a patent during proceedings was sufficient to regularize the situation (which was the case here). This case law also seems somewhat fragile if we consider the entire jurisprudential context.

Firstly, the position of the Paris High Court remains unchanged for the time being, and this cannot be overlooked without having a distorted view of French case law, particularly due of the authority of this jurisdiction and its significant activity in patent law (in view of the number of cases handled each year). It should also be noted that in the SHARK ROBOTICS case, the President of the Court did not rule on the question that concerns us today (decision rendered on November 7, 2022). In fact, the measures were rejected because the plaintiff, who based its action on three patent applications, had requested, as its principal claim, a stay of proceedings until the patents were granted, which the President considered did not fall within his jurisdiction, but within that of the Judge on the merits. Moreover, the alternative measures requested by the plaintiff appeared disproportionate.

Secondly, neither the 2nd Chamber of the Court of Appeal, nor, above all, the Civil Supreme Court (“Cour de Cassation”) has given a ruling. It should be noted that Judge Sabotier, author of two of the Court’s orders (NOVARTIS vs MYLAN of August 4, 2022, and SHARK ROBOTICS of November 7, 2022), now sits on the Cour de Cassation bench. Of course, this prevents her from judging cases in which she previously intervened. Sill, having said that, it is hard to believe, particularly in view of Judge Sabotier’s authority in patent law, that she would be contradicted and/or, at the very least, that she would not be consulted informally by her colleagues if the question arose before the French Supreme Court.

So, the question remains: can preliminary injunctions (“PI”) be based be on a patent application under French law?

The difference of interpretation between Paris High Court and Paris Court of Appeal

So, the question remains: can preliminary injunctions (“PI”) be based be on a patent application under French law?

According to the Tribunal Judiciaire de Paris, article L. 615-3 of the French IP Code (“FIPC”), which relates to PI, provides that “any person having standing to bring an action for infringement” may request “any measure intended to prevent imminent infringement of the rights conferred by the title“. This applies to the holder of a patent application, insofar as articles L. 613-1 and L. 615-4 provide that holder may bring an action for infringement. In this High Court’s interpretation, the end is undoubtedly the most important, and therefore the most interesting: the expression “the rights conferred by the title” cannot deprive of the right to act, since the term “title” must be understood as the basis of the infringement action (i.e., patent application or patent).

The Court of Appeal took an identical approach ab initio: the owner of a patent application can bring an action for infringement under articles L. 615-3, L. 613-1, and L. 615-4 of FIPC. On the other hand, the notion of “industrial property title” must, according to the Court, be interpreted in accordance with article L. 611-2, which lists said titles and does not mention the patent application.

At first glance, we might be inclined to think that the Court of Appeal’s reading of the text was nothing more than a literal application of the texts, particularly regarding article L. 611-2, which omits patent applications from its list of “industrial property titles”. In short, the Court of Appeal would apply article L. 611-2, while the Paris High Court would adopt a questionable interpretation. However, such a view of French case law does not resist to analysis. Indeed, when article L. 615-3 states that “any person having standing to bring an action for infringement“, it necessarily refers to the owner of the application, since article L. 615-4 precisely provides that it may bring an action for infringement. To refer, as the Court does, to article L. 611-2 in fact contradicts articles L. 615-3 and L. 615-4. On the contrary, the Paris High Court prefers to give precedence to these first two texts, specifying that by designating the “industrial property title“, article L. 611-2 refers to the basis of the action.

In other words, there is no such thing as a “literal application” of the texts, as none of these readings necessarily follow from them. A choice between one interpretation or the other must be made, and only a more detailed examination of our subject, including a search for the legislator’s intention, will help us.

A closer look on the legislator’s intention

First, we should remember that patent rights arise from the filing of the patent application, not from the granting of the patent. This is why the applicant can sue for infringement: because he is the owner of the invention. In this context, it is difficult to understand how this owner could not request PI, like any other owner of an invention.

It’s important to emphasize this point: a patent is, above all, a title issued by a public authority, whose essential function is to provide proof of the patent right over the invention. In other words, issuance merely confirms a pre-existing property right on the invention, which becomes a patent right through application. In fact, despite constant confusion, patent differs from patent right in that the patentee is both the owner of the title (i.e., ownership of the patent) and the owner of the invention (i.e., patent right is confused with ownership of the invention at the time of filing).

Thus, the very purpose of patent law lies above all in its finality (i.e. to encourage the development of innovation and its disclosure) through the granting of a temporary exclusive right over the invention. In other words, ownership of the invention precedes and takes precedence over ownership of the patent itself, which explains why the inventor is the first holder of the right (an assignment to the applicant is presumed, according to Articles 60 and 81 of the EPC) and why the inventor can claim ownership of the invention that has been stolen from him.

As a result, patent, patent right and invention are frequently confused, particularly by the legislator (e.g., infringement or assignment of the “patent”, whereas only the patented invention is infringed or can be assigned). Similarly, there is frequent confusion between patent and patent application, which renders article L. 611-2 of the FIPC, on which the Paris Court of Appeal relies, somewhat irrelevant.

This mechanism helps explain why the right to sue for infringement is recognized at the time of the application: it is because it recognizes the pre-existing property right on the invention, so that the applicant, like any owner, can sue for infringement and, a fortiori, should also be able to apply for PI, which only requires plausible infringement and not established infringement (as is the case for action on the merits).

Distinction between infringement actions and PI proceedings

Moreover, the distinction between infringement actions, for which the Court hearing the case on the merits must stay the proceedings (L. 615-4), and PI proceedings, for which the President cannot stay the proceedings, was carefully recalled by Judge Sabotier in the SHARK ROBOTICS case. A stay of proceedings has nothing to do with measures which, by definition, are provisional, and which must be referred to the Court on the merits within a month of the measures being pronounced (art L. 615-3 and R. 615-3 of FIPC), and which may also be appealed to the Court of Appeal. In addition, this stay of proceedings seems designed to avoid contradictory decisions between the Court seized on the merits, which is competent to revoke a patent, and the Office examining the original application. If the President of the High Court grants PI, it will not be able to revoke the patent; at most, it will be able to consider that the contestations concerning the validity of the title are serious. Only the Judge on the merits can be seized of claims that could lead to the invalidation of the title. Moreover, the order, if pronounced, may be subject to the provision of a guarantee to compensate the defendant if these measures ultimately are proven to be unjustified and cause prejudice to the defendant.

Similarly, it has been accepted that the owner of the patent application can request preservation measures, in particular to preserve evidence (“saisie-contrefaçon”) (Court of Cassation, Commercial Chamber, February 10, 2015, n° 10-23.668). Here too, it would be illogical to accept that the claimant could request preservation measures and not provisional measures. These two types of measures are generally considered together, particularly regarding urgency, as evidenced by article 62 of the UPC Agreement, which refers to both types of measures together.

Conclusion

In conclusion, the issue is not as simple as it first appears. For my part, at the end of my above analysis, I can only endorse the decisions of the Paris Tribunal Judiciaire, while awaiting the Cour de Cassation to put an end to this debate in France, and I would be very curious to also know opinion of UPC on this question, which could put an end to the debate in Europe.

Auteur : Dhenne Avocats.